公告日期：2021-10-21

中金新润 3 个月定期开放债券型证券投资基金

清算报告

基金管理人：中金基金管理有限公司

基金托管人：中国工商银行股份有限公司

报告出具日期：2021 年 10 月 19 日

报告公告日期：2021 年 10 月 21 日

1 重要提示

中金新润 3 个月定期开放债券型证券投资基金（以下简称“本基金”或“中金新润 3 个月”）经中国
证监会证监许可〔2019〕 809 号文注册，2020 年 1 月 21 日基金合同生效。本基金的基金管理人
为中金基金管理有限公司（以下简称“中金基金”），本基金托管人为中国工商银行股份有限公司（以下简称“工商银行”）。

根据《基金合同》“第五部分 基金备案”之“三、基金存续期内的基金份额持有人数量和资产规模”的约定：“《基金合同》生效后，连续 20 个工作日出现基金份额持有人数量不满 200 人或者基金资产净值低于 5000 万元情形的，基金管理人应当在定期报告中予以披露；连续 60 个工作日出现前述情形的，基金管理人应当提出解决方案，如转换运作方式、与其他基金合并或者终止基金合同等，并召开基金份额持有人大会进行表决。

在任一开放期的最后一日日终，有下列情形之一的，本基金将根据基金合同第十九部分的约定进行基金财产清算并终止基金合同，无需召开基金份额持有人大会：

1、基金份额持有人数量不满 200 人的；

2、基金资产净值加上当日申购金额减去当日赎回金额后低于 5000 万。

法律法规或中国证监会另有规定时，从其规定。”

本基金第 6 个开放期自 2021 年 9 月 23 日（含该日）至 2021 年 9 月 29 日（含该日），共 5 个
工作日。截至本次开放期的最后一日（2021 年 9 月 29 日）日终（登记机构完成最后一日申购及转
换转入、赎回及转换转出业务申请的确认以后），本基金基金资产净值低于 5000 万元，出现触发《基金合同》终止的上述情形，本基金将根据《基金合同》约定进入基金财产清算程序，无需召开基金份额持有人大会。

本基金自 2021 年 9 月 30 日起进入清算期，由基金管理人中金基金、基金托管人工商银行、毕
马威华振会计师事务所（特殊普通合伙）和上海市通力律师事务所组成基金财产清算小组履行基金财产清算程序，并由毕马威华振会计师事务所（特殊普通合伙）对清算报告进行审计，上海市通力律师事务所对清算报告出具法律意见。

2 基金概况

2.1 基金基本情况

基金名称 中金新润 3 个月定期开放债券型证券投资基金

基金简称 中金新润 3 个月

基金主代码 007437

基金运作方式 契约型定期开放式

基金合同生效日 2020 年 1 月 21 日

基金管理人 中金基金管理有限公司

基金托管人 中国工商银行股份有限公司

最后运作日（2021 年 9 月 29 日） 565,453.45 份
基金份额总额
2.2 基金产品说明

投资目标 在严格控制风险的基础上，通过积极主动的投资管理，力争实现基金资产
长期稳健的增值。

（一）封闭期投资策略。1、债券类属配置策略，根据对不同债券板块之
间的相对投资价值分析，确定债券类属配置策略，并根据市场变化及时进
行调整。2、久期管理策略，在预期利率下……
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