公告日期：2022-09-30

关于华宝中证 100 指数证券投资基金变更为

华宝中证 100 交易型开放式指数证券投资基金联接基金
并修订基金合同和托管协议的公告

华宝基金管理有限公司（以下简称“本公司”）旗下的华宝中证 100 指数证券投资基金经中国证监会《关于核准华宝兴业中证100指数证券投资基金募集的批复》（证监许可【2009】754 号）核准募集。

根据《基金合同》约定：“若将来基金管理人推出跟踪同一标的指数的交易型开放式指数基金（ETF），则基金管理人可在履行适当程序后使本基金采取 ETF 联接基金模式进行运作并相应修改《基金合同》，届时无须召开基金份额持有人大会，但须与基金托管人协商一致后履行相关程序并提前公告。”且《基金合同》同时约定：“2、出现以下情形之一的，可由基金管理人和基金托管人协商后修改基金合同，不需召开基金份额持有人大会：：……（3）若将来本基金管理人推出跟踪同一标的指数的交易型开放式指数基金（ETF），则基金管理人可在履行适当程序后使本基金采取 ETF 联接基金模式进行运作并相应修改《基金合同》；……”。

本公司旗下华宝中证 100 交易型开放式指数证券投资基金（场内简称：中证 100ETF 基
金，基金代码：562000）已于 2022 年 7 月 21 日成立，并于 2022 年 8 月 1 日起在上海证券
交易所上市交易。为更好地满足广大投资者的投资理财需求，根据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作管理办法》的相关规定和《基金合同》的相关约定，本公司经与基金托管人中国建设银行股份有限公司协商一致，并报中国证监会备案，决
定于 2022 年 10 月 10 日起，将华宝中证 100 指数证券投资基金转型变更为华宝中证 100 交
易型开放式指数证券投资基金联接基金（以下简称“本基金”）并相应修订《基金合同》等法律文件相关条款。现将具体事宜公告如下：

一、转型变更为联接基金。

华宝中证100指数证券投资基金将转型变更为华宝中证100交易型开放式指数证券投资基金联接基金。根据《基金合同》约定，无须召开基金份额持有人大会。《基金合同》、《华宝中证 100 指数证券投资基金托管协议》和《华宝中证 100 指数证券投资基金招募说明书》将进行相应修订和补充。华宝中证 100 指数证券投资基金原有的 A 类基金份额（前端模

式和后端模式）调整为本基金的 A 类份额，基金简称“华宝中证 100 指数”变更为“华宝中
证 100ETF 联接 A”，基金代码不变；华宝中证 100 指数证券投资基金原有的 C 类基金份额
调整为本基金的 C 类份额，基金简称“华宝中证 100 指数 C”变更为“华宝中证 100ETF 联
接 C”，基金代码不变。

二、转型变更后的基金托管费率、C 类基金份额销售服务费率、基金申购费率和赎回费
率调整

根据《基金合同》及《关于华宝中证 100 指数证券投资基金基金合同修改有关事项的
议案》的相关约定，本基金采取 ETF 联接基金模式进行运作的，相关费率调整为：

1、基金托管费率

基金托管费按前一日基金资产净值的 0.1%年费率计提。

2、销售服务费率

C 类基金份额的销售服务费按前一日 C 类基金份额基金资产净值的 0.30%的年费率计提。
3、申购费率

本基金 A 类基金份额提供两种申购费用的支付模式。本基金 A 类基金份额在申购时收

取的申购费用称为前端申购费用，在赎回时收取的申购费用称为后端申购费用。基金投资
者可以选择支付本基金 A 类基金份额前端申购费用或后端申购费用。

本基金 A 类基金份额前端申购费率最高不高于 0.80%，后端申购费率最高不高于

1.4%，如下表所示：

A 类基金份额前端收费：

申购金额（单位：元） 申购费率

100 万以下 0.80%

大于等于 100 万，小于 200 万 0.50%

200 万（含）以上 1000 元/笔

A 类基金份额后端收费：

　 申购费率

申 购 金 额 1 年以 1年……
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