公告日期：2023-11-30

工银瑞信中证 500 交易型开放式指数证券投资基金联
接基金更新的招募说明书

（2023 年第 2 号）

基金管理人：工银瑞信基金管理有限公司

基金托管人：中国银行股份有限公司

重要提示

工银瑞信中证 500 交易型开放式指数证券投资基金联接基金由工银瑞信睿智中证 500
指数分级证券投资基金变更而来。2019 年 12 月 24 日工银瑞信睿智中证 500 指数分级证券
投资基金以现场开会方式召开基金份额持有人大会，会议审议通过了《关于工银瑞信睿智中证 500 指数分级证券投资基金变更相关事项的议案》，内容包括工银瑞信睿智中证 500指数分级证券投资基金变更投资策略、运作方式、申购赎回安排及基金费率等事宜以及修订基金合同等，并同意将基金更名为“工银瑞信中证 500 交易型开放式指数证券投资基金
联接基金”，上述基金份额持有人大会决议自表决通过之日起生效。自 2020 年 2 月 18 日
起，《工银瑞信中证 500 交易型开放式指数证券投资基金联接基金基金合同》生效，原《工银瑞信睿智中证 500 指数分级证券投资基金基金合同》同日起失效。

基金管理人保证本招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会变更注册，但中国证监会对本基金的变更注册，并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。中国证监会不对基金的投资价值及市场前景等作出实质性判断或者保证。

投资有风险，投资者申购基金份额时应认真阅读本招募说明书和基金产品资料概要，全面认识本基金产品的风险收益特征，应充分考虑投资者自身的风险承受能力，并对申购基金的意愿、时机、数量等投资行为作出独立决策。基金管理人提醒投资者基金投资的“买者自负”原则，在投资者作出投资决策后，基金运营状况与基金净值变化导致的投资风险，由投资者自行负担。

本基金投资于证券市场，基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动，投资者在投资本基金前，应全面了解本基金的产品特性，理性判断市场，并承担基金投资中出现的各类风险，包括：市场风险、信用风险、流动性风险、管理风险、合规性风险、操作风险、投资股指期货风险、投资资产支持证券风险、跟踪误差风险、本基金特有的风险及其他风险。

本基金以工银瑞信中证 500 交易型开放式指数证券投资基金为主要投资品种，为股票型基金，其长期平均风险和预期收益水平高于混合型基金、债券型基金与货币市场基金。
本基金为 ETF 联接基金，通过投资于目标 ETF（工银瑞信中证 500 交易型开放式指数证券
投资基金）跟踪标的指数表现，具有与标的指数以及标的指数所代表的证券市场相似的风
险收益特征。

本基金主要投资于目标 ETF 基金份额、标的指数成份股、备选成份股（含存托凭证）。此外，为更好地实现投资目标，本基金可少量投资于非成份股（包括中小板、创业板及其他中国证监会允许基金投资的股票、存托凭证）、权证、股指期货、债券（包括国债、地方政府债、政府支持机构债券、金融债、企业债、公司债、次级债、可转换债券（含分离交易可转债）、可交换债券、央行票据、中期票据、短期融资券、超短期融资券等）、资产支持证券、债券回购、银行存款、货币市场工具、同业存单、现金，以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具（但须符合中国证监会的相关规定）。

如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理人在履行适当程序后，可以将其纳入投资范围。

本基金投资于目标 ETF 的比例不低于基金资产净值的 90%，每个交易日日终在扣除股
指期货合约需缴纳的交易保证金后，保持不低于基金资产净值 5%的现金或到期日在一年以内的政府债券，其中现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。

如法律法规或中国证监会允许，基金管理人在履行适当程序后，可以调整上述投资品种的投资比例。

基金的过往业绩并不预示其未来表现。基金管理人管理的其它基金的业绩并不构成对本基金业绩表现的保证。基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。

本基金为 ETF 联接基金，通过投资于目标 ETF 跟踪标的指数表现，投资者投资于本基
金面临跟踪误差控制未达约定目标、指数编制机构停止服务、成份股停牌等潜在风险，详见本基金招募说明书 “风险揭示”部分。

当本基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回申请时，基金管理人履行相应程序后，可以启用……
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