公告日期：2023-11-16

中邮中债-1-3 年久期央企 20 债券指数 证券投资基金招募说明书（更新）

基金管理人：中邮创业基金管理股份有限公司
基金托管人：徽商银行股份有限公司

二零二三年十一月

重要提示

1、本基金经中国证券监督管理委员会 20【19】年【3】月【25】日证监许可【2019】【485】号文注册募集。

2、基金管理人保证招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会注册，但中国证监会对本基金募集的注册，并不表明其对本基金的投资价值和市场前景作出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。中国证监会不对基金的价值和收益作出实质性判断或者保证。

3、本基金标的指数为中债-1-3 年久期央企 20 债券指数。

标的指数样本选取方法：

（1）债券种类：企业债、公司债、中期票据。

（2）发行人：按中央企业发债数量较多、平均利差较高等因素综合选取 20个指数样本发行人。

（3）上市地点：全国银行间债券市场、上海证券交易所、深圳证券交易所。
（4）托管余额/发行量：发行量不少于 5 亿元。

（5）债券修正久期：1-3 年。

（6）主体评级：无限制。

（7）债券币种：人民币。

（8）付息方式：附息式固定利率。

（9）剩余期限：6 个月以上（含 6 个月）。

（10）含权债：包含含权债。

（11）取价源：以中债估值为参考（价格偏离度参数为 0.1%），优先选取合理的最优双边报价中间价，若无则取合理的银行间市场加权平均结算价或交易所市场收盘价，再无则直接采用中债估值价格。

有关标的指数具体编制方案及成份券信息详见中国债券信息网网站，网址：https://www.chinabond.com.cn/。

4、本基金的目标客户不包括特定的机构投资者。

5、基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。

投资有风险，投资者根据所持有份额享受基金的收益，但同时也要承担相应的投资风险。投资者拟认购（或申购）基金时应认真阅读本招募说明书、基金合同、基金产品资料概要等信息披露文件，自主判断基金的投资价值，自主做出投资决策，全面认识本基金产品的风险收益特征，并承担基金投资中出现的各类风险，包括但不限于：因整体政治、经济、社会等环境因素对证券价格产生影响而形成的系统性风险，个别证券特有的非系统性风险，由于基金投资者连续大量赎回基金产生的流动性风险，启用侧袋机制等流动性风险管理工具带来的风险，基金管理人在基金管理实施过程中产生的基金管理风险，本基金的指数投资特定风险等。本基金的特定风险详见招募说明书“风险揭示”章节。

本基金为指数基金，投资者投资于本基金可能面临指数化投资相关风险，包括标的指数下跌的风险、标的指数计算出错的风险、标的指数变更的风险、标的指数跟踪偏离的风险、标的指数编制方案变更的风险、跟踪误差控制未达约定目标的风险、成份券违约的风险、指数编制机构停止服务的风险等。

本基金是债券型基金，其预期风险和预期收益低于股票基金、混合基金，高于货币市场基金。同时本基金为指数基金，采用抽样复制和动态最优化策略，跟踪中债-1-3 年久期央企 20 债券指数，力争将年化跟踪误差控制在 2%以内，具有与标的指数相似的风险收益特征。

投资者应充分考虑自身的风险承受能力，对认购（或申购）基金的意愿、时机、数量等投资行为作出独立决策。基金管理人提醒投资者基金投资的“买者自负”原则，在投资者作出投资决策后，基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险，由投资者自行负责。

基金管理人管理的其他基金的业绩并不构成新基金业绩表现的保证。基金的过往业绩并不预示其未来表现。

目录

第一部分 前言...... 4
第二部分 释义...... 5
第三部分 基金管理人...... 10
第四部分 基金托管人...... 25
第五部分 相关服务机构...... 28
第六部分 基金的募集...... 35
第七部分 基金备案...... 40
第八部分 基金份额的申购与赎回...... 42
第九部分 基金的投资...... 53
第十部分 基金的财产...... 64
第十一部分 基金资产估值...... 65
第十二部分 基金的收益与分配...... 71
第十三部分 基金费用与税收...... 73
第十四部分 基金的会计与审计...... 77
第十五部分 基金的信息披露...... 78
第十六部分 侧袋机制...... 85
第十七部分 风险揭……
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提示：本网不保证其真实性和客观性，一切有关该股的有效信息，以沪深交易所的公告为准，敬请投资者注意风险。