公告日期：2022-04-22

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新华鼎利债券型证券投资基金（新华鼎利债券C）基
金产品资料概要更新
编制日期：2022年4月21日
送出日期：2022年4月22日
本概要提供本基金的重要信息，是招募说明书的一部分。
作出投资决定前，请阅读完整的招募说明书等销售文件。
一、 产品概况
基金简称 新华鼎利债券 基金代码 004647
下属基金简称 新华鼎利债券 C 下属基金代码 006892
基金管理人 新华基金管理股份有限
公司 基金托管人 中国民生银行股份有限 公司
基金合同生效日 2019-06-12 
基金类型 债券型 交易币种 人民币
运作方式 普通开放式 开放频率 每个开放日
基金经理 曹巍浩
开始担任本基金
基金经理的日期 2020-12-08
证券从业日期 2007-07-09
注：《基金合同》生效后，连续 20 个工作日出现基金份额持有人数量不满 200 人或者基金
资产净值低于 5000 万元情形的，基金管理人应当在定期报告中予以披露；连续 60 个工作
日出现前述情形的，本基金将按照基金合同的约定进入清算程序并终止，无需召开基金份额
持有人大会审议。法律法规另有规定时，从其规定。

二、 基金投资与净值表现
(一) 投资目标与投资策略
投资者可阅读《招募说明书》第九章了解详细情况。
投资目标 在严格控制投资风险并保持较高资产流动性的前提下，通过积极主动
的投资管理，追求基金资产的长期稳定增值。
投资范围
本基金的投资对象主要为具有良好流动性的金融工具，包括国内依法
发行上市的股票（包括中小板、创业板及其他经中国证监会核准上市
的股票、存托凭证）、权证、债券（包括国债、央行票据、金融债、
地方政府债、政府支持机构债券、政府支持债券、企业债、公司债、
中期票据、可转换债券（含分离交易可转债）、短期融资券、超短期
融资券、公开发行的次级债、中小企业私募债、可交换债券、证券公
司短期公司债及其他经中国证监会允许投资的债券）、 资产支持证券、
债券回购、银行存款、同业存单、货币市场工具以及法律法规或中国
证监会允许基金投资的其他金融工具（但须符合中国证监会相关规
定）。
如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理人在履
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行适当程序后，可以将其纳入投资范围。
基金的投资组合比例为：本基金对债券资产的投资比例不低于基金资
产的80%，持有现金（不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款
等）或到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的5%；权
证投资占基金资产净值的比例为0-3%。
如法律法规或中国证监会允许，基金管理人在履行适当程序后，可以
调整上述投资品种的投资比例。
主要投资策略 本基金的投资策略主要包括：资产配置策略、债券投资策略、股票投
资策略、权证投资策略、资产支持证券投资策略等。
业绩比较基准 中债综合全价指数收益率×90%+沪深300指数收益率×10%。
风险收益特征 本基金为债券型基金，属于证券投资基金中的较低风险品种，其预期
收益和风险水平低于混合型基金、股票型基金，高于货币市场基金。
(二) 投资组合资产配置图表/区域配置图表
投资组合资产配置图表

(三) 自基金合同生效以来基金每年的净值增长率及与同期业绩比较基准的比较
图
数据截止日期： 2021‐12‐31
0.57% 银行存款和结算
备付金合计
1.05% 其他资产
7.75%
产
买入返售金融资
90.63% 固定收益投资
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注：1、本基金于2019年6月12日成立，合同生效当年按实际存续期计算，不按整个自然年
度进行折算。
2、基金的过往业绩不代表未来表现。
三、 投资本基金涉及的费用
（一） 基金销售相关费用
以下费用在认购/申购/赎回基金过程中收取：
费用类型 份额（S）或金额（M）
/持有期限（N） 收费方式/费率 备注
赎回费
N < 7 天 1.50%
7 天 ≤ N < 30 天 0.10%
N ≥ 30 天 0.00%
注：C类份额不收取认购/申购费
（二）基金运作相关费用
以下费用将从基金资产中扣除：
费用类别 收费方式/年费率
管理费 0.30%
托管费 0.10%
销售服务费 0.40%
注： 本基金交易证券、基金等产生的费用和税负，按实际发生额从基金资产扣除。
四、 风险揭示与重要提示
（一）风险揭示
本基金不提供任何保证。投资者可能损失投资本金。投资有风险，投资者购买基金时应
认真阅读本基金的《招募说明书》等销售文件。
1、本基金的主要风险
……
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提示：本网不保证其真实性和客观性，一切有关该股的有效信息，以沪深交易所的公告为准，敬请投资者注意风险。