公告日期：2023-08-28

东吴基金管理有限公司

关于东吴优益债券型证券投资基金可投资科创板股票的公告
根据有关法律法规规定和基金合同的约定，东吴基金管理有限公司（以下简称“本公司”

或“基金管理人”）旗下东吴优益债券型证券投资基金（以下简称“本基金”）可投资科创板股

票。

现将有关情况说明如下：

1、科创板上市的股票是国内依法上市的股票，属于《基金法》第七十二条第一项规定的

“上市交易的股票”；

2、东吴优益债券型证券投资基金根据基金合同的约定，本着谨慎性的原则，在遵守基金

合同所规定的投资目标、投资策略、投资范围、资产配置比例和风险收益特征的前提下参与科

创板股票的投资。

3、基金管理人在投资科创板股票过程中，将根据审慎原则，保持基金投资风格的一致性，

并做好流动性风险管理工作。

科创板股票具有下列投资风险，敬请本基金的基金份额持有人特别注意由于投资科创板

股票可能带来的风险：

基金资产投资于科创板股票，会面临科创板机制下因投资标的、市场制度以及交易规则

等差异带来的特有风险，包括但不限于退市风险、市场风险、流动性风险、集中度风险、系统性

风险、政策风险等。基金可根据投资策略需要或市场环境的变化，选择将部分基金资产投资

于科创板股票或选择不将基金资产投资于科创板股票，基金资产并非必然投资于科创板股

票。

投资科创板股票存在的风险包括：

1、退市风险

科创板退市制度较主板更为严格，退市时间更短，退市速度更快；退市情形更多，新增市

值低于规定标准、上市公司信息披露或者规范运作存在重大缺陷导致退市的情形；执行标准

更严，明显丧失持续经营能力，仅依赖与主业无关的贸易或者不具备商业实质的关联交易维

持收入的上市公司可能会被退市；且不再设置暂停上市、恢复上市和重新上市环节，上市公司

退市风险更大。

2、市场风险

科创板个股集中来自新一代信息技术、高端装备、新材料、新能源、节能环保及生物医药

等高新技术和战略新兴产业领域。大多数企业为初创型公司，企业未来盈利、现金流、估值均

存在不确定性，与传统二级市场投资存在差异，整体投资难度加大，个股市场风险加大。

科创板个股上市前五日无涨跌停限制，第六日开始涨跌幅限制在正负20%以内，个股波

动幅度较其他股票加大，市场风险随之上升。

3、流动性风险

科创板整体投资门槛较高，个人投资者必须满足交易满两年并且资金在50万以上才可

参与，二级市场上个人投资者参与度相对较低，机构持有个股大量流通盘导致个股流动性较

差，基金组合存在无法及时变现及其他相关流动性风险。

4、集中度风险

科创板为新设板块，初期可投标的较少，投资者容易集中投资于少量个股，市场可能存在

高集中度状况，整体存在集中度风险。

5、系统性风险

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提示：本网不保证其真实性和客观性，一切有关该股的有效信息，以沪深交易所的公告为准，敬请投资者注意风险。