公告日期：2021-12-04

富荣基金管理有限公司关于富荣中证 500 指数增强型证券投资基金
证券交易模式转换有关事项的公告

为了更好地满足广大投资者的理财需求，富荣基金管理有限公司（以下简称“富荣基金”或“我公司”）根据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作管理办法》的有关规定、《富荣中证 500 指数增强型证券投资基金基金合同》和《富荣中证 500 指数增强型证券投资基金托管协议》的约定，并与基金托管人招商银行股份有限公司（以下简称“招商银行”）协商一致，决定转换富荣中证 500 指数增强型证券投资基金（以下简称“本基金”）的证券交易模式并修订托管协议。现将具体事宜公告如下：

一、证券交易模式转换

自 2021 年 12 月 6 日起，本基金将启动证券交易模式的转换工作。转换后，
本基金的证券交易所交易将委托证券公司办理，由证券公司履行交易管理职责。
本次证券交易模式转换对基金份额持有人利益无实质性不利影响，无需召开基金份额持有人大会。

二、因转换证券交易模式，拟对《富荣中证 500 指数增强型证券投资基金托管协议》（以下简称“《托管协议》”）相关条款进行修订，修订内容如下：

章节 修订前表述 修订后表述

五、基金财产的 1.基金财产应独立于基金管理 1.基金财产应独立于基金管理人、基
保管 人、基金托管人的固有财产。 金托管人和证券经纪机构的固有财
（一）基金财产 ··· 产。

保管的原则 7.基金托管人对因为基金管理人 ···

投资产生的存放或存管在基金 7.基金托管人对因为基金管理人投
托管人以外机构的基金资产，或 资产生的存放或存管在基金托管人
交由期货公司或证券公司负责 以外机构的基金资产，或交由期货
清算交收的基金资产（包括但不 公司或证券公司负责清算交收的基
限于期货保证金账户内的资金、 金资产（包括但不限于证券资金账
期货合约等）及其收益，由于该 户内的资金、证券类基金资产、期
等机构或该机构会员单位等本 货保证金账户内的资金、期货合约
协议当事人外第三方的欺诈、疏 等）及其收益，由于该等机构或该
忽、过失或破产等原因给基金资 机构会员单位等本协议当事人外第
产造成的损失等不承担责任。 三方的欺诈、疏忽、过失或破产等
原因给基金资产造成的损失等不承

担责任。

五、基金财产的 （三）基金证券账户和结算备付 （三）基金证券账户和证券资金账
保管 金账户的开立和管理 户的开立和管理

1.基金托管人在中国证券登记结 1.基金托管人在中国证券登记结算
算有限责任公司上海分公司、深 有限责任公司上海分公司、深圳分
圳分公司为基金开立基金托管 公司为基金开立基金托管人与基金
人与基金联名的证券账户。 联名的证券账户。

2.基金证券账户的开立和使用， 2.基金证券账户的开立和使用，仅限
仅限于满足开展本基金业务的 于满足开展本基金业务的需要。基
需要。基金托管人和基金管理人 金托管人和基金管理人不得出借或
不得出借或未经对方同意擅自 未经对方同意擅自转让基金的任何
转让基金的任何证券账户，亦不 证券账户，亦不得使用基金的任何
得使用基金的任何账户进行本 账户进行本基金业务以外的活动。
基金业务以外的活动。 3.基金证券账户的开立和证券账户
3.基金证券账户的开立和证券账 卡的保管由基金托管人负责，账户
户卡的保管由基金托管人负责， 资产的管理和运用由基金管理人负
账户资产的管理和运用由基金 责。

……
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