公告日期：2023-01-19

北信瑞丰鼎丰灵活配置混合型发起式证券投资基金
清算报告

基金管理人：北信瑞丰基金管理有限公司

基金托管人：中国建设银行股份有限公司

清算报告出具日期：2022 年 12 月 22 日

清算报告公告日期：2023 年 1 月 19 日

一、重要提示

北信瑞丰鼎丰灵活配置混合型发起式证券投资基金（以下简称“本基金”）
经中国证监会 2017 年 4 月 1 日证监许可[2017]439 号文注册，并经中国证监会
2019 年 9 月 4 日证监许可[2019]1648 号文变更注册并募集，自 2019 年 11 月
13 日起基金合同生效，基金管理人为北信瑞丰基金管理有限公司，基金托管人为中国建设银行股份有限公司。

根据《基金合同》“第五部分 基金备案”之“三、基金存续期内的基金份额持有人数量和资产规模”的约定：“基金合同生效之日起三年后的对应日，若基金资产规模低于 2 亿元，本基金应当按照本基金合同约定的程序进行清算并终止，无需召开基金份额持有人大会审议，且不得通过召开基金份额持有人大会的方式延续。”

本基金的基金合同生效日为 2019 年 11 月 13 日，基金合同生效之日起 3 年
后的对应日为 2022 年 11 月 13 日。截至 2022 年 11 月 13 日日终，本基金基金
资产净值低于 2 亿元人民币，触发上述《基金合同》约定的自动终止情形，基金管理人将终止《基金合同》，并根据相关法律法规、基金合同等规定对本基金进行清算。

基金管理人已就该事项于 2022 年 11 月 14 日在《上海证券报》和基金管理
人网站（http://www.bxrfund.com）刊登了《关于北信瑞丰鼎丰灵活配置混合型发起式证券投资基金基金合同终止及财产清算的公告》。

自 2022 年 11 月 14 日至 2022 年 12 月 22 日为本基金财产清算期。基金管
理人北信瑞丰基金管理有限公司、基金托管人中国建设银行股份有限公司、普华永道中天会计师事务所（特殊普通合伙）和上海源泰律师事务所于 2022 年 11月 14 日成立基金财产清算小组履行基金财产清算程序，并由普华永道中天会计师事务所（特殊普通合伙）对本基金运作期最后一日的财务报告进行清算审计，上海源泰律师事务所对清算报告出具法律意见。

二、基金概况

1、基金名称：北信瑞丰鼎丰灵活配置混合型发起式证券投资基金

（基金简称：北信瑞丰鼎丰，基金代码：004557）。
2、基金运作方式：契约型开放式。

3、基金合同生效日：2019 年 11 月 13 日。

4、投资目标：本基金通过基金管理人深入的研究，挖掘具有长期投资价值的标
的构建投资组合，并通过严格的资产配置策略创造产品收益安全垫，在严格
控制风险的前提下，力争实现基金资产的稳健回报。
5、投资策略：本基金的投资策略分为两个层面：首先，依据基金管理人的大类
资产配置策略动态调整基金资产在各大类资产间的分配比例；而后，进行各
大类资产中的个股、个券精选。具体由大类资产配置策略、股票投资策略、
固定收益类资产投资策略和股指期货投资策略组成。
6、业绩比较基准：沪深 300 指数收益率×50%+中证综合债券指数收益率×
50%
7、风险收益特征：本基金为混合型证券投资基金，风险与收益高于债券型基金
与货币市场基金，低于股票型基金。
8、基金管理人：北信瑞丰基金管理有限公司。
9、基金托管人：中国建设银行股份有限公司。

三、财务会计报告

2022 年 11 月 13 日（基金最后运作日）资产负债表（经审计）

（除特别注明外，金额单位为人民币元）
会计主体：北信瑞丰鼎丰灵活配置混合型发起式证券投资基金

单位：元

项目 2022 年 11 月 13 日

（基金最后运作日）

资产：

银行存款 4,493,524.95

结算备付金 179,54……
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