公告日期：2017-10-17

交银施罗德瑞安定期开放灵活配置混合型证
券投资基金（更新）招募说明书
（ 2017 年第 1 号）
基金管理人：交银施罗德基金管理有限公司
基金托管人：招商银行股份有限公司
二〇一七年九月
基金招募说明书自基金合同生效日起，每 6 个月更新一次，并于每 6 个月结束之日后的 45 日
内公告，更新内容截至每 6 个月的最后 1 日。
交银施罗德瑞安定期开放灵活配置混合型证券投资基金招募说明书
（更新）招募说明书（ 2017 年第 1 号）
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【 重要提示】
交银施罗德瑞安定期开放灵活配置混合型证券投资基金（以下简称“本基金”
）经 2016 年 11 月 30 日中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）证
监许可【 2016】 2927 号文准予募集注册。本基金基金合同于 2017 年 3 月 2 日正式
生效。
基金管理人保证招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证
监会注册，但中国证监会对本基金募集的注册，并不表明其对本基金的价值和收益
作出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。中国证监会不对基金的
投资价值及市场前景等作出实质性判断或者保证。
基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金财产，
但不保证投资本基金一定盈利，也不保证基金份额持有人的最低收益；因基金价格
可升可跌，亦不保证基金份额持有人能全数取回其原本投资。
本基金投资于证券市场，基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动。投资
人在投资本基金前，需全面认识本基金产品的风险收益特征和产品特性，充分考虑
自身的风险承受能力，理性判断市场，对投资本基金的意愿、时机、数量等投资行
为作出独立决策。投资人根据所持有份额享受基金的收益，但同时也需承担相应的
投资风险。投资本基金可能遇到的风险包括：因受到经济因素、政治因素、投资心
理和交易制度等各种因素的影响而引起的市场风险；基金管理人在基金管理实施过
程中产生的基金管理风险；由于基金投资者连续大量赎回基金产生的流动性风险；
交易对手违约风险；投资中小企业私募债券的特定风险；投资资产支持证券的特定
风险；投资股指期货的特定风险；投资流通受限证券的特定风险；投资本基金特有
的其他风险等等。
本基金投资中小企业私募债，中小企业私募债是根据相关法律法规由非上市中
小企业采用非公开方式发行的债券。由于不能公开交易，一般情况下，交易不活跃，
潜在较大流动性风险。当发债主体信用质量恶化时，受市场流动性所限，本基金可
能无法卖出所持有的中小企业私募债，由此可能给基金净值带来更大的负面影响和
损失。
交银施罗德瑞安定期开放灵活配置混合型证券投资基金招募说明书
（更新）招募说明书（ 2017 年第 1 号）
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本基金面临特定运作方式的风险：本基金以封闭期和开放期滚动的方式运作，
投资者需在开放期提出申购、赎回申请，每个开放期办理申购或赎回业务的时间分
别至少为 5 个工作日最长不超过 20 个工作日。在非开放期间将无法按照基金份额
净值进行申购和赎回。基金份额持有人面临封闭期内无法赎回的风险。此外，本基
金封闭期为 6 个月，封闭期间较长，在封闭期内投资者均无法通过赎回进行资产变
现，所以本基金与封闭期较短的混合型基金相比流动性更低，投资者需要承担相应
的流动性风险。
本基金还面临基金合同提前终止的风险：（ 1）基金合同生效后，连续六十个
工作日出现基金份额持有人数量不满 200 人或者基金资产净值低于 5000 万元情形
的，基金管理人可向中国证监会报告并提前终止基金合同，无需召开基金份额持有
人大会。（ 2）在任一开放期最后一日日终（登记机构完成最后一日申购、赎回业
务申请的确认以后），出现基金份额持有人数量不满 200 人或当日基金资产净值加
上当日净申购金额或者减去当日净赎回金额后低于 5000 万元情形的，本基金将自
动终止基金合同并进行基金财产清算，无需召开基金份额持有人大会。
本基金是一只混合型基金，其风险和预期收益高于债券型基金和货币市场基金，
低于股票型基金，属于承担较高风险、预期收益较高的证券投资基金品种。
投资有风险，投资人在投资本基金前应认真阅读本基金的招募说明书、基金合
同等信息披露文件。基金的过往业绩并不代表未来表现。基金管理人管理的其他基
金的业绩并不构成对本基金业绩表现的保证。基金管理人提醒投资者基金投资的
“买者自负”原则，在投资者作出投资决策后，基金运营状况与基金净值变化引致
的投资风险，由投资者自行负责。
本招募说明书所载内容截止日为 2017 年 9 月 2 日，有关财务数据和净值表现
截止日为 2017 年 6 月 30……
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