公告日期：2016-11-28

上投摩根安瑞回报混合型
证券投资基金托管协议
基金管理人：上投摩根基金管理有限公司
基金托管人：中国银行股份有限公司
二○一六年十一月
上投摩根安瑞回报混合型证券投资基金－托管协议
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鉴于上投摩根基金管理有限公司是一家依照中国法律合法成立并有效存续的有限责
任公司，按照相关法律法规的规定具备担任基金管理人的资格和能力；
鉴于中国银行股份有限公司是一家依照中国法律合法成立并有效存续的银行，按照相
关法律法规的规定具备担任基金托管人的资格和能力；
鉴于上投摩根基金管理有限公司拟担任上投摩根安瑞回报混合型证券投资基金的基
金管理人，中国银行股份有限公司拟担任上投摩根安瑞回报混合型证券投资基金的基金托管
人；
为明确上投摩根安瑞回报混合型证券投资基金基金管理人和基金托管人之间的权利
义务关系，特制订本协议。
一、托管协议当事人
（一）基金管理人（或简称“管理人”）
名称：上投摩根基金管理有限公司
住所：中国（上海）自由贸易试验区富城路 99 号震旦国际大楼 20 层
法定代表人: 穆矢
成立时间：2004 年 5 月 12 日
批准设立机关：中国证券监督管理委员会
批准设立文号：证监基字[2004]56 号
组织形式：有限责任公司
注册资本：2.5 亿元人民币
经营范围：发起设立基金、基金管理及中国证监会批准的其他业务
存续期间：持续经营
（二）基金托管人（或简称“托管人”）
名称：中国银行股份有限公司
上投摩根安瑞回报混合型证券投资基金－托管协议
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住所：北京市西城区复兴门内大街 1 号
法定代表人: 田国立
成立时间：1983 年 10 月 31 日
基金托管业务批准文号：中国证监会证监基字【1998】24 号
组织形式：股份有限公司
注册资本：人民币贰仟柒佰玖拾壹亿肆仟柒佰贰拾贰万叁仟壹佰玖拾伍元整
经营范围：吸收人民币存款；发放短期、中期和长期贷款；办理结算；办理票据贴现；
发行金融债券；代理发行、代理兑付、承销政府债券；买卖政府债券；从事
同业拆借；提供信用证服务及担保；代理收付款项及代理保险业务；提供保
险箱服务；外汇存款；外汇贷款；外汇汇款；外汇兑换；国际结算；同业外
汇拆借；外汇票据的承兑和贴现；外汇借款；外汇担保；结汇、售汇；发行
和代理发行股票以外的外币有价证券；买卖和代理买卖股票以外的外币有价
证券；自营外汇买卖；代客外汇买卖；外汇信用卡的发行和代理国外信用卡
的发行及付款；资信调查、咨询、见证业务；组织或参加银团贷款；国际贵
金属买卖；海外分支机构经营与当地法律许可的一切银行业务；在港澳地区
的分行依据当地法令可发行或参与代理发行当地货币；经中国人民银行批准
的其他业务。
存续期间： 持续经营
二、托管协议的依据、目的、原则和解释
（一）依据
本协议依据《中华人民共和国合同法》、《中华人民共和国证券投资基金法》（以下简称
“《基金法》”）、《公开募集证券投资基金运作管理办法》（以下简称“《运作办法》”）、《证券
投资基金信息披露管理办法》（以下简称“《信息披露办法》”）及其他有关法律法规与《上投
摩根安瑞回报混合型证券投资基金基金合同》（以下简称“《基金合同》”）订立。
（二）目的
订立本协议的目的是明确上投摩根安瑞回报混合型证券投资基金基金托管人和上投摩
根安瑞回报混合型证券投资基金基金管理人之间在基金财产的保管、投资运作、净值计算、
上投摩根安瑞回报混合型证券投资基金－托管协议
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收益分配、信息披露及相互监督等相关事宜中的权利、义务及职责，确保基金财产的安全，
保护基金份额持有人的合法权益。
（三）原则
基金管理人和基金托管人本着平等自愿、诚实信用的原则，经协商一致，签订本协议。
（四）解释
除非文义另有所指，本协议的所有术语与《基金合同》的相应术语具有相同含义。若有
抵触，应以《基金合同》为准，并依其条款解释。
三、基金托管人对基金管理人的业务监督和核查
（一）基金托管人根据有关法律法规的规定及 《基金合同》 的约定，建立相关的技术系
统，对基金管理人的投资运作进行监督。主要包括以下方面：
1、对基金的投资范围、投资对象进行监督
本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具包括国内依法发行上市的股票（含中小
板、创业板及其他经中国证监会核准上市的股票）、权证、国债、央行票据、金融债、企业
债、公司债、中期票据、可转换债券（含分离交易可转债）、短期融资券、中小企业私募债、
证券公司短期公司债、资产支持证券、债券回购、同业存单、银行存款、股指期货、股票期
权以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具(须符合中国证监会相关规定)。
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