公告日期：2021-07-30

上投摩根全球多元配置证券投资基金

（QDII）招募说明书（更新）

注册文号：中国证券监督管理委员会证监许可[2016]2235 号文

注册日期：2016 年 9 月 28 日

基金管理人：上投摩根基金管理有限公司

基金托管人：招商银行股份有限公司

重要提示

本基金经 2016 年 9 月 28 日中国证券监督管理委员会证监许可[2016]2235 号文募集注
册。

基金管理人保证招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会注册，但中国证监会对本基金募集的注册，并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。

基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金资产，但不保证本基金一定盈利，也不保证最低收益。

投资有风险，投资人拟认购（或申购）基金时应认真阅读本基金《招募说明书》、《基金合同》、《基金产品资料概要》等，全面认识本基金产品的风险收益特征，应充分考虑投资人自身的风险承受能力，并对于认购（或申购）基金的意愿、时机、数量等投资行为作出独立决策。

基金合同是约定基金当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资人自依基金合同取得基金份额，即成为基金份额持有人和本基金合同的当事人，其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受，并按照《基金法》、《运作办法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。基金投资人欲了解基金份额持有人的权利和义务，应详细查阅基金合同。

基金管理人提醒投资人基金投资要承担相应风险。本基金投资于境外证券市场，基金净值会因为境外证券市场波动等因素产生波动。本基金投资中出现的风险主要分为两类，一是境外投资风险，包括海外市场风险、汇率风险、政治风险等；二是基金运作风险，包括流动性风险、操作风险、会计核算风险、税务风险、交易结算风险等。

当本基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回申请时，基金管理人履行相应程序后，可以启动侧袋机制，具体详见基金合同和本招募说明书的相关章节。侧袋机制实施期间，基金管理人将对基金简称进行特殊标识，并不办理侧袋账户的申购赎回。请基金份额持有人仔细阅读相关内容并关注本基金启用侧袋机制时的特定风险。

基金的过往业绩并不预示其未来表现。基金管理人管理的其他基金的业绩并不构成新基金业绩表现的保证。

本招募说明书所载内容截止日为 2021 年 7 月 6 日，基金投资组合及基金业绩的数据截
止日为 2021 年 6 月 30 日。

二零二一年七月

目 录

一、绪言...... 2
二、释义...... 2
三、风险揭示......6
四、基金的投资 ...... 10
五、基金的业绩 ...... 21
六、基金管理人 ...... 21
七、境外投资顾问及境外托管人 ......29
八、基金的募集及基金合同的生效...... 31
九、基金的申购与赎回...... 32
十、基金的费用与税收...... 40
十一、基金的财产......42
十二、基金资产的估值...... 43
十三、基金的收益分配...... 48
十四、基金的会计与审计 ......49
十五、基金的信息披露...... 50
十六、侧袋机制 ...... 55
十七、基金合同的终止与基金财产的清算 ...... 58
十八、基金托管人......59
十九、相关服务机构......63
二十、基金合同的内容摘要...... 73
二十一、基金托管协议的内容摘要...... 87
二十二、对基金份额持有人的服务...... 104
二十三、招募说明书的存放及查阅方式......105
二十四、其他应披露事项 ......105
二十五、备查文件......106

一、绪言

本招募说明书依据《中华人民共和国证券投资基金法》（下简称《基金法》）、《公开募集证券投资基金运作管理办法》（下简称《运作办法》）、《公开募集证券投资基金销售机构监督管理办法》（下简称《销售办法》）、《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》（下简称《信息披露办法》）、《合格境内机构投资者境外证券投资管理试行办法》（以下简称《试行办法》）、《关于实施<合格境内机构投资者境外证券投资管理试行……
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