公告日期：2023-06-21

中信建投基金管理有限公司关于中信建投 睿利灵活配置混合型发起式证券投资基金 证券交易结算模式转换有关事项的公告
为更好地满足投资者的需求，提升中信建投睿利灵活配置混合型发起式证券投资基金（以下简称“本基金”）的市场竞争力，中信建投基金管理有限公司（以下简称“本公司”）根据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作管理办法》等有关规定和《中信建投睿利灵活配置混合型发起式证券投资基金基金合同》（以下简称“《基金合同》”）的有关约定，经与基金托管人中国工商银行股份有限公司协商一致，并报中国证监会备案，决定转换本基金的证券交易结算模式，由托管人结算模式改为券商结算模式，并相应修改《中信建投睿利灵活配置混合型发起式证券投资基金托管协议》（以下简称“《托管协议》”）的相关内容。现将具体事宜公告如下：

一、证券交易结算模式转换

自 2023 年 6 月 21 日起，本基金将启动证券交易结算模式的转换工作。转换
后，本基金参与证券交易所交易的结算将委托证券公司办理，由证券公司履行场内证券交易结算管理职责。

本次证券交易结算模式转换对基金份额持有人利益无实质性不利影响，无需召开基金份额持有人大会。

二、因转换证券交易结算模式，拟对《托管协议》相关条款进行修订，其中管理人与托管人相关信息等根据实际情况进行了更新，修订内容如下：

章节 修订前表述 修订后表述

一、基 （一）基金管理人 （一）基金管理人

金托管 法定代表人：蒋月勤 法定代表人：黄凌

协议当 联系人：杨露露 联系人：武菲菲

事人

（二）基金托管人 （二）基金托管人

法定代表人：易会满 法定代表人：陈四清

二、基 基金产品资料概要的编制、披露及

金托管 更新将不晚于 2020 年 9 月 1 日起

协议的 执行。
依据、

目的和
原则
五、基 （四）基金证券账户与证券交易资 （四）基金证券账户与证券资金账
金财产 金账户的开设和管理 户的开设和管理

保管 基金托管人以基金托管人和本基 基金托管人以基金托管人和本基
金联名的方式在中国证券登记结 金联名的方式在中国证券登记结
算有限公司上海分公司/深圳分公 算有限公司上海分公司/深圳分公
司开设证券账户。 司开设证券账户。

基金托管人以基金托管人的名义 证券账户开立后，证券经纪商选择
在中国证券登记结算有限责任公 指定营业网点为本基金开立证券
司上海分公司/深圳分公司开立基 资金账户，并通知基金托管人，该
金证券交易资金账户，用于证券清 证券资金账户与本基金银行存款
算。 账户之间建立银证转账对应关系。
交易所证券交易资金采用第三方
存管模式，即用于证券交易结算资
金全额存放在基金管理人为基金
开设证券资金账户中，场内的证券
交易资金清算由基金管理人所选
择的证券经纪商负责。基金托管人
不负责办理场内的证券交易资金
清算，也不负责保管证券资金账户
内存放的资金。

六、指 （二）指令的内容 （二）指令的内容

令的发 指令是基金管理人在运用基金资 基金管理人在运用基金财产时，开送、确 产时，向基金托管人发出的资金划 展场内证券交易前，基金管理人向认和执 拨及其他款项支付的指令。基金管 基金托管人发送银证转账指令，由
行 理人发送给基金托管人的纸质指 基金托管人执行基金管理人的指
……
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