公告日期：2022-10-25

德邦基金管理有限公司关于德邦新回报灵活配置混合型证券投资基

金证券交易模式转换有关事项的公告

为更好地满足广大投资者的投资理财需求，增强德邦新回报灵活配置混合

型证券投资基金（以下简称“本基金”）的市场竞争力，德邦基金管理有限公

司（以下简称“本公司”）根据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开

募集证券投资基金运作管理办法》和《德邦新回报灵活配置混合型证券投资基

金基金合同》的有关规定，经与基金托管人交通银行股份有限公司协商一致，

并报中国证监会备案，决定转换本基金证券交易模式。现将具体事宜公告如

下：

一、证券交易模式转换

自 2022 年 10 月 27 日起，本基金将启动证券交易模式的转换工作。转换

后，本基金的证券交易所交易将委托证券公司办理，由证券公司履行交易管理

职责。

本次证券交易模式转换对基金份额持有人利益无实质性不利影响，无需召

开基金份额持有人大会。

二、因转换证券交易模式，拟对《德邦新回报灵活配置混合型证券投资基

金托管协议》（以下简称“《托管协议》”）相关条款进行修订，修订内容如

下：

章节 原条款 《托管协议》修改后条款

目录 基金管理人承诺其知悉《中华人民共和国反
洗钱法》、《金融机构客户身份识别和客户身份资
料及交易记录保存管理办法》、《金融机构大额交
易和可疑交易报告管理办法》、《中国人民银行关
于加强反洗钱客户身份识别有关工作的通知》（银
发﹝2017﹞235 号）、《中国人民银行关于进一步做
好受益所有人身份识别工作有关问题的通知》（银
发﹝2018﹞164 号）等反洗钱相关法律法规、监管
规定，将严格遵守上述规定，不会违反任何前述规
定；承诺用于投资的资金来源不属于违法犯罪所

得及其收益；承诺投资的资金来源和去向不涉及
洗钱、恐怖融资和逃税等行为；承诺向基金托管人
出示真实有效的身份证件或者其他身份证明文
件，提供真实有效的业务性质与股权或者控制权
结构、提供产品受益所有人的信息和资料，并在产
品受益所有人发生变化时，及时告知基金托管人
并按基金托管人要求完成更新；承诺积极履行反
洗钱……
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