公告日期：2021-06-25

长盛沪港深优势精选灵活配置混合型
证券投资基金

托管协议

基金管理人：长盛基金管理有限公司

基金托管人：中国建设银行股份有限公司
二○二一年六月

目 录

一、基金托管协议当事人......6
二、基金托管协议的依据、目的和原则 ...... 7
三、基金托管人对基金管理人的业务监督和核查...... 8
四、基金管理人对基金托管人的业务核查 ...... 14
五、基金财产的保管...... 15
六、指令的发送、确认及执行 ...... 18
七、交易及清算交收安排......21
八、基金资产净值计算和会计核算 ...... 25
九、基金收益分配...... 30
十、基金信息披露...... 31
十一、基金费用 ...... 33
十二、基金份额持有人名册的保管 ...... 34
十三、基金有关文件档案的保存 ...... 35
十四、基金管理人和基金托管人的更换 ...... 35
十五、禁止行为 ...... 38
十六、托管协议的变更、终止与基金财产的清算...... 39
十七、违约责任 ...... 40
十八、争议解决方式...... 41
十九、托管协议的效力......42
二十、其他事项 ...... 42
二十一、托管协议的签订......42

鉴于长盛基金管理有限公司系一家依照中国法律合法成立并有效存续的有限责任公司，按照相关法律法规的规定具备担任基金管理人的资格和能力，拟募集发行长盛沪港深优势精选灵活配置混合型证券投资基金；

鉴于中国建设银行股份有限公司系一家依照中国法律合法成立并有效存续的银行，按照相关法律法规的规定具备担任基金托管人的资格和能力；

鉴于长盛基金管理有限公司拟担任长盛沪港深优势精选灵活配置混合型证券投资基金的基金管理人，中国建设银行股份有限公司拟担任长盛沪港深优势精选灵活配置混合型证券投资基金的基金托管人；

为明确长盛沪港深优势精选灵活配置混合型证券投资基金的基金管理人和基金托管人之间的权利义务关系，特制订本托管协议；

除非另有约定，《长盛沪港深优势精选灵活配置混合型证券投资基金基金合同》(以下简称“基金合同”)中定义的术语在用于本托管协议时应具有相同的含义；若有抵触应以《基金合同》为准，并依其条款解释。

若本基金实施侧袋机制的，侧袋机制实施期间的相关安排见基金合同和招募说明书的规定。

投资港股的风险提示：

1、特别风险提示

基金名称仅表明基金可以通过港股通机制投资港股，基金资产对港股标的投资比例会根据市场情况、投资策略等发生较大调整，存在不对港股进行投资的可能。

2、本基金为混合型证券投资基金，股票投资占基金资产的比例为 0%-95%（其中投资于国内依法发行上市的股票的比例占基金资产的 0-95%，投资于港股通标的股票的比例占基金资产的 0-95%），因此除投资于内地市场股票的基金所面临的共同风险外，本基金还面临港股通机制下因投资环境、投资者结构、投资标的构成、市场制度以及交易规则等差异所带来的特有风险，包括但不限于：

（1）市场联动的风险。

与内地 A 股市场相比，港股市场上外汇资金流动更为自由，海外资金的流动对港股价格的影响巨大，港股价格与海外资金流动表现出高度相关性，本基金在参与港股市场投资时受到全球宏观经济和货币政策变动等因素所导致的系统风险相对更大。

（2）股价波动的风险。

港股市场实行 T+0 回转交易机制（即当日买入的股票，在交收前可以于当日卖出），同时对个股不设涨跌幅限制，加之香港市场结构性产品和衍生品种类相对丰富以及做空机制的存在；港股股价受到意外事件影响可能表现出比 A 股更为剧烈的股价波动，本基金持仓的波动风险可能相对较大。

（3）汇率风险

在现行港股通机制下，港股的买卖是以港币报价，以人民币进行支付，并且资金不留港（港股交易后结算的净资金余额头寸以换汇的方式兑换为人民币），故本基金每日的港股买卖结算将进行相应的港币兑人民币的换汇操作，本基金承担港元对人民币汇率波动的风险，以及因汇率大幅波动引起账户透支的风险。

另外本基金对港股买卖每日结算中所采用的报价汇率可能存在报价差异，本基金可能需额外承担买卖结算汇率报价点差所带来的损失；同时根据港股通的规则设定，本基金在每日买卖港股申请时将参考汇率买入/卖出价冻结相应的资金，该参考汇率买入价和卖出价设定上存在比例差异，以抵御该日汇率波动而带来的结算风险，本基金将因此而遭遇资金被额外占用进而降低基金投资效率的风险。
（4）港股通额度限制

现行的……
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