公告日期：2023-08-18

国投瑞银新活力定期开放混合型证券投
资基金

招募说明书

（2023 年 8 月第 1 次更新）

基金管理人：国投瑞银基金管理有限公司

基金托管人：渤海银行股份有限公司

【重要提示】

国投瑞银新活力定期开放混合型证券投资基金（以下简称“本基金”）由国投瑞银新
活力灵活配置混合型证券投资基金转型而来。2017 年 12 月 20 日至 2018 年 1 月 22 日，国
投瑞银新活力灵活配置混合型证券投资基金召开基金份额持有人大会，会议审议通过了《关于国投瑞银新活力灵活配置混合型证券投资基金转型相关事项的议案》，内容包括：将国投瑞银新活力灵活配置混合型证券投资基金转型为国投瑞银新活力定期开放混合型证券投资基金，基金运作方式由“契约型开放式”变更为“契约型、以定期开放方式运作”，以及修改投资范围、投资策略、业绩比较基准、基金份额的申购与赎回、调整基金费用等，另外根据《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》在估值方法中增加摆动定价机制、在巨额赎回处理方式中增加发生巨额赎回时对单个基金份额持有人超过基金总份额一定比例以上的赎回申请实施延期办理赎回申请的具体措施，并相应修订基金合同。上述基金份额持有人大会决议自表决通过之日起生效。根据基金份额持有人大会决议，自
2018 年 3 月 6 日起，《国投瑞银新活力定期开放混合型证券投资基金基金合同》生效，
《国投瑞银新活力灵活配置混合型证券投资基金基金合同》自同日起失效。

基金管理人保证本招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会注册，但中国证监会对国投瑞银新活力灵活配置混合型证券投资基金募集的注册及对国投瑞银新活力灵活配置混合型证券投资基金变更为本基金的注册，并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。

投资有风险，投资者申购基金份额时应认真阅读本招募说明书，全面认识本基金产品的风险收益特征，应充分考虑投资者自身的风险承受能力，并对申购基金的意愿、时机、数量等投资行为作出独立决策。投资者根据所持有份额享受基金的收益，但同时也需承担相应的投资风险。投资本基金可能遇到的风险包括：投资组合的风险、合规性风险、基金管理风险、操作风险、本基金的特定风险、其他风险，等等。其中，本基金的投资范围包括中小企业私募债券，该券种具有较高的流动性风险和信用风险，可能增加本基金总体风险水平。基金管理人提醒投资者注意基金投资的“买者自负”原则，在投资者作出投资决策后，基金运营状况与基金净值变化导致的投资风险，由投资者自行负责。

本基金为混合型基金，股票资产占基金资产的比例范围为 0%-30%。在开放期内，本基
金持有的现金或到期日在一年以内的政府债券投资比例合计不低于基金资产净值的 5%，其
中，上述现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等；在封闭期内，本基金不受前述 5%的限制。本基金预期风险和预期收益高于债券型基金和货币市场基金，低于股票型
基金。根据 2017 年 7 月 1 日施行的《证券期货投资者适当性管理办法》，基金管理人和销
售机构已对本基金重新进行风险评级，风险评级行为不改变本基金的实质性风险收益特征，但由于风险等级分类标准的变化，本基金的风险等级表述可能有相应变化，具体风险评级结果应以基金管理人和销售机构提供的评级结果为准。

基金管理人管理的其他基金的过往业绩不构成对本基金业绩表现的保证。基金管理人承诺以恪尽职守、诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证本基金一定盈利，也不保证最低收益。

本招募说明书所载内容截止日期为 2023 年 8 月 4 日，其中投资组合报告与基金业绩截
止日期为 2023 年 6 月 30 日。有关财务数据未经审计。

本基金托管人渤海银行股份有限公司已对本招募说明书（2023 年 8 月第 1 次更新）进
行了复核。

目录

一、绪言 ...... 1
二、释义 ...... 2
三、基金管理人...... 7
四、基金托管人...... 20
五、相关服务机构...... 24
六、基金的历史沿革...... 52
七、基金的存续...... 53
八、基金份额的申购与赎回...... 54
九、基金的投资...... 65
十、基金的业绩...... 82
十一、基金的财产...... 87
十二、基金资产估值...... 88
十三、基金的收益与分配...... 93
十四、基金费用……
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