公告日期：2023-10-13

华夏债券投资基金

托管协议

基金管理人：华夏基金管理有限公司
基金托管人：交通银行股份有限公司

目 录

一、托管协议当事人 ...... 1
二、托管协议的依据、目的与原则...... 1
三、基金托管人与基金管理人之间的业务监督与核查...... 2
四、基金资产保管 ...... 3
五、投资指令的发送、确认与执行...... 5
六、交易安排 ...... 6
七、基金认购、申购、赎回及分红的资金清算...... 8
八、基金资产估值、基金资产净值计算与复核...... 9
九、基金收益分配 ...... 12
十、基金持有人名册 ...... 13
十一、基金的信息披露 ...... 13
十二、基金有关文件和档案的保存...... 14
十三、基金托管人报告 ...... 14
十四、基金托管人和基金管理人的更换...... 15
十五、基金管理费、基金托管费及其它费用...... 15
十六、禁止行为 ...... 16
十七、违约责任 ...... 16
十八、净值差错处理 ...... 17
十九、争议处理 ...... 17
二十、托管协议的效力 ...... 18
二十一、托管协议的修改与终止 ...... 18
二十二、其它事项 ...... 18
二十三、托管协议当事人签章、签订地、签订日...... 18
i

一、托管协议当事人

（一）基金管理人

名称：华夏基金管理有限公司

住所：北京市顺义区安庆大街甲 3 号院

办公地址：北京市西城区金融大街 33 号通泰大厦 B 座 8 层

法定代表人：张佑君

成立日期：1998 年 4 月 9 日

批准设立机关及批准设立文号：中国证监会证监基字[1998]16 号

经营范围：（一）基金募集；（二）基金销售；（三）资产管理；（四）从事特定客户资产管理业务；（五）中国证监会核准的其他业务。

组织形式：有限责任公司

注册资本：2.38 亿元

存续期间：100 年

（二）基金托管人

名称：交通银行股份有限公司（简称：交通银行）

住所：中国（上海）自由贸易试验区银城中路 188 号

办公地址：中国（上海）长宁区仙霞路 18 号

法定代表人：任德奇

注册日期：1987 年 3 月 30 日批准设立机关及批准设立文号：国务院国发（1986）字第
81 号文和中国人民银行银发[1987]40 号文

经营范围：人民币存款、贷款、结算业务；居民储蓄业务；信托贷款、投资业务；金融租赁业务；外汇存款；外汇汇款；外汇投资；在境内、外发行或代理发行外币有价证券；贸易、非贸易结算；外币票据贴现；外汇放款；买卖或代理买卖外汇及外币有价证券；境内、外外汇借款；外汇及外币票据兑换；外汇担保；保管箱业务；征信调查、咨询服务；基金托管业务。

组织形式：股份有限公司

注册资本：742.63 亿元人民币

存续期间：持续经营

二、托管协议的依据、目的与原则

（一）订立托管协议的依据

本协议依据《证券投资基金管理暂行办法》及其实施准则（以下简称“《暂行办法》”）、
《开放式证券投资基金试点办法》（以下简称“《试点办法》”）等有关法规及《华夏债券投资基金基金契约》（以下简称“基金契约”）及其它有关规定制订。

（二）订立托管协议的目的

本协议的目的是明确基金托管人和基金管理人之间在基金持有人名册的登记与保管、基金资产的保管、基金资产的管理和运作及相互监督等相关事宜中的权利和义务，确保基金资产的安全，保护基金持有人的合法权益。

（三）订立托管协议的原则

基金管理人和基金托管人本着平等自愿、诚实信用的原则，经协商一致，签订本协议。
三、基金托管人与基金管理人之间的业务监督与核查

（一）基金托管人对基金管理人的业务监督、核查

1、基金托管人根据《暂行办法》、《试点办法》、基金契约及其他有关规定，对基金的投资范围、基金资产的投资组合、基金资产核算、基金资产净值的计算、基金管理人和基金托管人报酬的计提和支付、认购、申购和赎回资金的划拨、基金收益分配以及基金单位认购、申购、赎回和价格计算等行为的合法性、合规性等进行监督和核查。对基金管理人因以上方面的过错导致基金资产灭失、减损或处于危险状态等，基金托管人应立即以书面方式要求基金管理人予以纠正和采取必要……
[点击查看PDF原文][查看历史公告]

提示：本网不保证其真实性和客观性，一切有关该股的有效信息，以沪深交易所的公告为准，敬请投资者注意风险。