公告日期：2016-12-13

　　鑫元基金管理有限公司关于鑫元合丰分级债券型证券投资基金第一个分级运作周期到期的提示性公告
鑫元基金管理有限公司旗下基金鑫元合丰分级债券型证券投资基金（基金代码：000909，以下简称：“本基金”；鑫元合丰分级债券型证券投资基金A份额：基金代码：000910，以下简称：“合丰A”；鑫元合丰分级债券型证券投资基金B份额：基金代码：000911，以下简称：“合丰B”）基金合同生效日为2014年12月16日。本基金的第一个分级运作周期自2014年12月16日开始至2016年12月20日止。

　根据《鑫元合丰分级债券型证券投资基金基金合同》（以下简称“基金合同”）及《鑫元合丰分级债券型证券投资基金招募说明书》（以下简称“招募说明书”）的约定，自分级运作周期到期日后的第一个工作日起，进入本基金的过渡期，在过渡期内基金管理人将办理本基金的份额折算确认、合丰A与合丰B的申购、赎回等事宜。为更好地为投资者提供服务，现对本基金第一个分级运作周期到期操作的相关安排提示如下：

　（一）本基金第一个分级运作周期到期日为2016年12月20日。根据本基金基金合同中的约定，该到期日及其前一日不接受申购与赎回申请；同时该到期日为合丰A的第四个份额折算基准日及合丰B的份额折算基准日，将对合丰A和合丰B进行基金份额折算，合丰A和合丰B的基金份额净值将调整为1.000元，基金份额持有人持有的合丰A和合丰B份额数将按折算比例相应增减。

　（二）在第一个分级运作周期到期后的第一个工作日起，本基金将进入不超过20个工作日的过渡期，过渡期依次包括份额折算确认日，合丰A、合丰B的赎回开放日，合丰B的申购开放日和合丰A的申购开放日四个阶段。

　其中过渡期的第一个工作日（2016年12月21日）为份额折算确认日，注册登记机构及基金管理人将为本基金份额持有人办理折算后的基金份额的登记确认，份额折算确认日当日不接受申购与赎回。

　自过渡期的第二个工作日（2016年12月22日）起本基金将进入合丰A、合丰B的开放期（开放期包括合丰A、合丰B的赎回开放日，合丰B的申购开放日以及合丰A的申购开放日），开放期的具体安排以届时发布的相关公告为准 。根据相关法律法规、《鑫元合丰分级债券型证券投资基金基金合同》及《鑫元合丰分级债券型证券投资基金招募说明书》的约定，为保护基金份额持有人利益，过渡期内基金管理人将拒绝接受投资人对合丰A、合丰B的申购申请。

　（三）根据基金合同的约定，在合丰B最后一个申购开放日日终，若合丰B的基金资产净值等于或小于3000万元，经基金管理人与基金托管人协商一致，本基金无需召开基金份额持有人大会，将于合丰B最后一个申购开放日后次个工作日直接转型为普通开放式债券型证券投资基金，即“鑫元合丰纯债债券型证券投资基金”，份额分级运作终止，转型后基金的投资管理，包括投资范围、投资策略等均保持不变。但转型后的管理费将根据实际运作方式的变化进行相应的向上调整，具体费率设定请参见本基金招募说明书第十六部分“基金的费用与税收”。届时关于管理费及其它事宜以基金管理人发布的相关公告为准。

　在合丰B最后一个申购开放日日终，若合丰B的基金资产净值大于300......
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